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关于子公司签订募集资金专户存储三方监管协议的公告返回

日期:2016-07-28 10:53:07点击数:27

 西藏城市发展投资股份有限公司 关于子公司签订募集资金专户存储三方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 

一、募集资金基本情况 2014 年 9 月 26 日,西藏城市发展投资股份有限公司(以下简称“公司”) 收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于核准西 藏城市发展投资股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2014】986 号),核准公司非公开发行不超过 156,726,500 股新股。2014 年 10 月 27 日,公 司非公开发行股票的询价、簿记和配售工作完成,根据询价结果,本次发行价格 为 9.74 元/股,公司实际非公开发行人民币普通股(A 股)股票 153,508,665 股。 本次发行的募集资金总额为人民币 1,495,174,397.10 元,扣除承销费和保荐费 21,680,028.76 元后,实际汇入募集资金专户金额为 1,473,494,368.34 元,扣除其 他发行费用后,实际募集资金净额为人民币 1,470,221,486.71 元。立信会计师事 务所(特殊普通合伙)对公司本次非公开发行股票的募集资金到位情况进行了审 验,于 2014 年 10 月 31 日出具了信会师报字(2014)第 114487 号《验资报告》, 确认募集资金到账。

 

二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开 立情况 公司控股子公司泉州市上实置业有限公司(以下简称“泉州置业”)是募集 资金投资项目泉州置业 C-3-1 地块项目的实施主体,本次非公开发行股票募集资 金中的 5 亿元将由公司向泉州置业增资后,由泉州置业用于 C-3-1 地块项目的开 发建设。2014 年 12 月 26 日,公司已经将 5 亿元募集资金拨付至泉州置业在中 国建设银行股份有限公司上海闸北支行开立的募集资金二级专项账户。2 为规范公司募集资金的管理和使用,保护中小投资者的权益,根据中国证监 会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等法律、法规及 公司募集资金管理制度等的规定,泉州置业(以下简称“甲方”)及保荐人东方 花旗证券有限公司(以下简称“丙方”)于 2015 年 1 月 16 日与中国建设银行股 份有限公司上海闸北支行(以下简称“乙方”)在泉州签订了《募集资金三方监 管协议》(以下简称“三方监管协议”)。前述协议与《上海证券交易所募集资金 专户存储三方监管协议》(范本)不存在重大差异。 泉州置业募集资金专户的开立及存储情况如下: 开户银行名称 银行账号 入账日期 金额(人民币元) 中国建设银行上海闸北支行 31001519300050049978 2014.12.26 500,000,000.00

 

三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容

 

1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),账号为 31001519300050049978,截至 2014 年 12 月 31 日,专户余额为 500,000,000.00 元。甲方应当将募集资金集中存放于该专户,且该专户仅用于甲方募集资金投向 项目的募集资金的存储和按照规定使用,不得用作其他用途。 为提高募集资金存放利率,甲方在不影响募集资金使用的情况下,可以通过 存单及通知存款等方式存放募集资金。甲方承诺存单到期后将及时转入本协议规 定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存,并通知丙方,不得通过存单质押 的方式变相改变募集资金用途。

 

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人 民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

 

3、丙方作为甲方的保荐人,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作 人员对甲方募集资金使用情况进行监督。 丙方承诺按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法(2013 年修订)》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方 募集资金管理事项履行保荐职责,进行持续督导工作。 丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配 合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情3 况。

 

4、甲方授权丙方指定的保荐代表人冯海、李毅以及丙方指定的其他工作人 员可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料;乙方应当及时、准确、完整地向 其提供所需的有关专户的资料。 保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明; 丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法 身份证明和单位介绍信。

 

5、乙方按月(每月 5 日前)向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单, 并抄送给丙方。

 

6、甲方 1 次或连续 12 个月以内累计从专户支取的金额超过人民币 5,000 万 元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的,甲方应当及时以传 真方式通知丙方,同时提供专户的支出清单。

 

7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的, 应当将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第十二条的要求书面通知更换 后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

 

8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单,以及存在未配合丙方调查专户 情形的,甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专 户。

 

9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的,应当在知悉有关事实后及 时向上海证券交易所书面报告。

 

10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人(负责人)或其授权代表签署并加 盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

 

11、本协议一式六份,甲、乙、丙三方各持一份,向上海证券交易所、中国 证监会西藏监管局各报备一份,其余留甲方备用。 特此公告。

 

西藏城市发展投资股份有限公司

董 事 会 2015 年 1 月 22 日